投教丨小诸葛点津——“理性投资 从我做起”投教专项活动 • 防范非法证券活动(二)

申万宏源大赢家2018-12-05 08:50:00

前言

为培育长期投资、价值投资文化,持续提高中小投资者的专业知识水平和风险防范意识,针对我国大量中小投资者投资知识和经验有限、风险意识不足,以及市场机制不够健全导致的非理性投资现象,申万宏源证券积极组织开展“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动,引导投资者正确认识资本市场,坚持长期投资、价值投资、理性投资。

活动期间,我司将陆续发布“小诸葛点津”系列投教宣传图文,期待投资者朋友关注和学习。

  非法证券经纪业务  

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务。而常见的非法证券经纪业务有哪些表现形式呢?

主要表现在:

1、无经纪业务资格的机构或者个人通过控制帐户、开设子帐户,接受交易指令,代理完成交易,开展非法证券活动。

2、证券公司员工或其他人员向投资者销售未经国家批准或备案的金融产品。

3、证券公司员工或其他人员向投资者销售未经证券公司总部批准的金融产品。

4、证券公司员工或其他人员向投资者销售合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金。

【 免责声明 】本栏目内容仅为投资者教育之目的,介绍证券投资基础知识,揭示投资风险,不构成对投资者的任何投资建议。投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅依据该等信息做出投资决策。申万宏源力求本栏目的信息准确可靠,但对这些信息的准确性或完整性不作保证,亦不对因使用该等信息而引发或可能引发的损失承担任何责任。本栏目内容如有变动,恕不另行通知。


Copyright © 网筹金融个人投资虚拟社区@2017